風險登記簿範本

用機率乘影響算出風險等級，逾期沒複查的自動跳紅字

資料表

2 張

欄位總數

30 個

難度

新手友善

版本

1.0

更新

2026-08-31

這個範本解決什麼問題

風險登記簿最常見的死法不是沒人填，是填完就沒人再打開。三月的會議上，有人把「紙箱只有一家供應商、廠房在淹水潛勢區」寫進表裡，講好每季複查一次，然後就沒有下文。「下次複查日」是手填的日期，沒人改它就永遠停在三月，過期也只是安靜待著。等到颱風來、產線缺料，翻開檔案才發現，風險從登記那天起就沒人複查過。

這個範本把複查變成自動運算：登記時填好「登記日期」「複查頻率」，選「發生機率」「影響程度」；系統會用發生機率乘影響程度算出風險等級。下次複查日也從登記日期往後推一個週期。之後每一次複查，在「📝 複查紀錄」新增一筆並選「關聯風險」，下次複查日就會重設。超過複查日沒紀錄，複查提醒跳紅字，風險不再安靜過期。

範本內容

以下欄位結構直接讀自範本本身，永遠與實際內容一致。

三步驟開始使用

1. 填對起點

   每登記一條風險，先把「登記日期」和「複查頻率」填上；再選「發生機率」「影響程度」，風險等級會自動算出。複查提醒會以登記日期當起點，往後推一個複查週期。

2. 定期複查

   到「📝 複查紀錄」表新增一筆，務必在「關聯風險」選回原風險；複查日期寫下後，最近複查日與已複查次數會更新，下次複查日才會被重設。

3. 追催辦紅字

   回到「⚠️ 風險登記簿」，看「複查提醒」與「逾期天數」公式欄。超過下次複查日仍沒有複查紀錄，複查提醒跳紅字，不用再人工翻日曆。

這個範本適合誰

適合已指定風險負責人、但複查全靠記憶的台灣中小企業，尤其是製造、貿易、電商等需同時盯供應商、工安、法規與資金的營運主管、管理部同仁。

從 Excel 搬過來

這個範本用到的欄位型別中，以下幾種從 Excel 搬過來時最常出錯。

進階技巧

「下次複查日」不是手填日期，而是由「登記日期」加「複查頻率」自動推算；每次在「📝 複查紀錄」新增一筆並關聯原風險，複查時鐘就會被重設。「複查提醒」和「逾期天數」都由公式帶出，讓逾期風險自己浮上檯面。

常見問題

為什麼複查提醒顯示「尚未設定」？

通常是「登記日期」或「複查頻率」沒填。沒有這兩個欄位，下次複查日算不出來，複查提醒只會顯示尚未設定，這條風險也不會逾期、不會跳紅字。每新增一條風險時，先把這兩個欄位填完。

複查完之後，要做什麼？

到「📝 複查紀錄」表新增一筆，並在「關聯風險」選回剛剛複查的那條風險；沒有選，等於複查了但時鐘沒有被重設。填好複查日期、本次判斷與下一步行動，下次複查日就會重新推算。

風險等級是怎麼算出來的？

由「發生機率」與「影響程度」兩個單選算出：機率從「1 幾乎不會」到「5 幾乎一定會」，影響從「1 輕微」到「5 嚴重」，系統會用機率乘影響程度帶出風險等級。若你只想要靜態清單，這張表的重點反而會在你沒複查時一直跳紅字。

這張表可以拿來當給客戶或稽核看的風險清單嗎？

不建議。它的價值是持續提醒複查，而不是提供一份靜態清單。如果公司沒有真的依複查提醒排會議，紅字只會越積越多；風險種類單純、一個人在腦子裡記得完的小團隊，也用不上兩張表的維護成本。